厦门市规范涉企行政检查若干措施

（征求意见稿）

为贯彻落实党中央、国务院关于规范涉企行政检查的决策部署，坚决遏制随意检查、违法检查，防止重复检查、多头检查，切实保护经营主体合法权益，以更加稳定、公平、透明、可预期的法治环境，服务保障我市经济社会高质量发展，打造一流营商环境，现就本市规范涉企行政检查制定如下措施：

一、全面规范涉企行政检查权

涉企行政检查的合法性合理性。行政检查应当依法有据，严格控制入企检查人数、次数，不得指定和要求企业陪同人员人数、人员名单，减少对市场主体多头、多层检查，减轻企业负担，做到行政检查成本最低化、市场干扰最小化，执法效能最大化。

涉企行政检查原则。各行政执法机关开展涉企行政检查应当遵循：

1.“无事不扰”：除法律、法规规定涉及安全生产、生态环境、食品药品、卫生健康等重大公共利益外，对企业原则上不主动检查。

能通过书面核查、信息共享、智慧监管等方式监管的，不得入企检查。

建立涉企检查“白名单”制度，“白名单”企业除法律法规另有规定外，不主动检查。

2.“无据不查”：涉企行政检查需要有明确的法律法规规章依据，检查主体、检查事项、检查计划等均应当提前公布。未经公布并备案的不得检开展查。

所有涉企行政检查应当列明法律条款及事实依据，提前通过“闽执法”平台、“双随机、一公开”平台提交行政检查依据。

3.“干扰最小化”、“综合查一次”、“联合执法”：各行政执法机关应当不断优化涉企行政检查方式方法，将“综合查一次”“联合执法”“双随机、一公开”抽查检查作为开展涉企行政检查的主要手段和方式，把检查对企业的影响降至最低。

4.“包容审慎”、“轻微不罚”、“首违不罚”“无过不罚”：企业违法行为轻微，及时改正，没有造成危害后果的，或者初次违法，危害后果轻微，及时改正的，以及企业有证据足以证明没有主观过错的，给予责令改正或不予处罚。

涉企行政检查应当贯彻包容审慎监管执法理念，免罚事项实行清单化动态管理并向社会公布。

（三）探索完善新产业新业态新模式监管。对新产业新业态新模式等企业，探索实施更加科学有效监管，对风险低或者风险一般的企业给予一定时间的“观察期”，在严守安全底线前提下，给予企业充足发展空间。

（四）主动公开行政检查要素。行政检查主体及其执法人员、涉企行政检查事项及其法律法规规章依据应当主动向社会公开并接受监督，并纳入“闽执法”平台。涉企行政检查事项实行清单制，各行政执法机关应当制定并公布，未经公布的行政检查事项不得实施。未经确认公告的行政执法主体、未经公开的执法人员不得开展行政检查。

（五）开展行政检查主体、执法人员、行政检查事项清理。各行政检查机关本年度开展一次行政检查主体、执法人员、行政检查事项的清理自查，全市开展一次全面的监督检查。

清理自查、检查以下几种违法行为：1、政府议事协调机构以各种名义实施行政检查；2、检验检测机构、科研院所等第三方实施行政检查；3、外包给中介机构实施行政检查；4、未取得执法证件的执法辅助人员、网格员、临时工等人员实施行政检查；5、将入企行政检查作为行政许可、行政给付等行政行为前提条件。

各行政执法机关对梳理的本单位的行政检查事项应当进行评估，没有法定依据的应当予以清理，评估发现有不符合上位法规定、不适应经济社会发展需要、缺乏针对性和实效性等情形的，应当依照法定程序自行或者建议有权机关予以修改或者废止。

（六）遏制任性检查和执法不公。普遍建立行政裁量权基准制度。根据法律法规规章“立改废”或者客观情况发生的重大变化，特别是机构改革情况，及时清理、调整、公布并按规定备案行政裁量权基准。

制定完善行政许可、行政征收、行政强制、行政检查等行政裁量权基准，提升行政裁量权基准覆盖面。明确不予处罚、从轻处罚、减轻处罚、从重处罚的裁量阶次，有处罚幅度的按顺序明确情节轻微、情节较轻、情节较重、情节严重等具体情形。

涉企监管执法应当根据行政裁量权基准作出决定，决定文书应当对行政裁量权基准的行使作出说明。

（七）行政检查事项实行差异化管理。各行政执法机关应当根据企业行业特点、违法情况等综合评定分类，对行政检查事项实施清单化分类管理，并动态调整。直接涉及公共安全和人民群众生命健康等特殊行业、重点领域的高风险事项，列入重点监管事项清单；问题发生率低、危害后果轻微、投诉举报量少、无问题线索难以发现违法行为、通过非现场检查可以实现监管目标的低风险事项，列入“无事不扰”检查事项清单，并不断扩展范围；“无事不扰”检查事项、重点监管事项之外的行政检查事项，列入随机抽查事项清单。

重点监管事项清单根据需要依法开展行政检查；“无事不扰”检查事项清单不主动开展行政检查；随机抽查事项清单纳入“双随机、一公开”抽查，年度最多查一次。

（八）编制“综合查一次”“联合执法”清单。涉企行政检查全面推行“综合查一次”“联合执法”“双随机、一公开”抽查检查，简单事项“一表通查”。

“综合查一次”“联合执法”牵头部门应当协同联合执法部门根据检查对象、信用等级和风险程度科学确定行政检查对象、数量、频次、方式编制清单，连同行政检查指南一并向社会公布。

（九）制定行政检查计划。行政检查频次应当限量控制，探索通过“双随机、一公开”平台限定一定期限内对同一检查对象的检查频次；同一行政机关对同一企业实施行政检查的年度频次上限应当提前公布。

各行政执法机关于每年年初提出年度行政检查计划，报同级司法行政机关统筹，司法行政机关按照应协同尽协同的原则，统筹汇总形成本级年度行政检查计划，报同级人民政府审定并依法公布实施。各级行政执法主体年度行政检查计划，应当于3月1日前向社会公布。

年度行政检查计划应当包含以下内容：1、检查事项清单及其对应执法事项目录编码；2、检查频次及对象抽取规则；3、跨部门联合检查事项对接部门。

未备案行政检查计划的原则上不得开展行政检查，涉企行政检查计划因故调整的，调整后的行政检查计划应当重新报审定同意。区级行政执法主体的行政检查计划应当征询市级行政执法主管机关意见。

（十）强化业务协同机制。各级行政执法机关应当注意部门协同，对同一类场所、行业、对象按照最低限度满足监管需求的原则，分类确定年度最高行政检查频次，达到上限的，除法定情形外，不得再对其开展行政检查。同一行政检查对象在一定时间内已接受上级或下级行政机关检查的，原则上不再对其开展行政检查。

二、严格涉企行政检查实施

（十一）全面运用“闽执法”平台开展涉企行政检查。相关行政检查要素在“闽执法”平台应上尽上，避免体外循环。行政执法机关开展涉企行政检查时，应充分运用“闽执法”平台“涉企检查模块”进行检查审批、事前备案、事中登记、事后评价。

（十二）减少多头、重复检查。涉企行政检查权可以由不同层级行使的，市级行政执法主体应当依法合理确定行使层级，市、区两级均可行使的，一般交由区级行使；有重大影响或者跨区域的，原则上由市级负责。同一检查主体对同一检查对象实施多项检查的，原则上应当合并一次进行；不同检查主体对同一检查对象实施行政检查，原则上应当跨部门联合检查，纳入“闽执法”平台“综合查一次”。

（十三）优化涉企行政检查形式。涉企行政检查一般采用现场检查、非现场检查形式。

能采用以下方式检查的不得采用现场检查方式：1、通过视频监控、物联网设备可获取合规数据的日常监管；2、能通过书面核查、信息共享方式监管及企业已上传自检报告且无异常记录的例行检查；3、信用较好企业的非重点事项检查。

（十四）建立扫码入企检查制度。依托“闽执法”平台，推行“入企扫码”，未经扫码登记不得入企检查，检查必亮码。执法人员通过扫码将行政检查事项及法律依据、执法主体及执法人员证件编号、检查时间起止等数据实时上传到“闽执法”平台、“双随机、一公开”平台，留痕入企行政检查人员及次数。

（十五）严格涉企行政检查程序。实施行政检查前，应当制定行政检查方案并报行政执法主体负责人批准；实施行政检查时，应当出具行政检查通知书，由两名持证执法人员亮证执法。行政检查对象可通过“检查码”核验检查信息和行政执法人员资格，并对行政检查情况进行评价。

（十六）创新“综合查一次”“联合执法”规程。综合检查、联合检查实行“五个一”：

1.一单告知：通过“闽执法”平台、“双随机、一公开”平台提前向企业发放包含所有行政检查事项的清单；

2.一次进场：多部门执法人员同一时间到场；

3.一表记录：使用跨部门通用检查表；

4.一码追溯：检查记录关联企业统一信用代码；

5.一网共享：数据实时归集至“闽执法”平台、“双随机、一公开”平台，杜绝体外循环。

行政检查结果应当及时告知检查对象，执法人员应当在离场24小时内将检查结果上传至“闽执法”平台、“双随机、一公开”平台。抽查、鉴定、检测等需要依赖其他技术手段的除外。

（十七）落实行政执法全过程记录制度。对直接涉及人身自由、生命健康、重大财产权益以及有可能产生争议的现场执法活动推行全程音像记录。

执法过程注意依法慎重使用查封、扣押、冻结等行政强制措施，严禁超越法定权限、条件、程序对市场主体和企业经营者的财产实施查封、扣押、冻结，最大限度降低对企业正常生产经营活动的影响。

行政强制措施应遵循最低必要性原则。采用非强制手段能达到管理目的的不得采取强制手段开展执法。违法行为轻微、社会危害性较小的，可以不采用行政强制措施。

（十八）全面推行包容审慎柔性文明执法方式。各行政执法机关应当制定执法文明用语指南，规范行政执法人员行政检查过程执法言行。对检查发现的违法行为，更多采用柔性执法方式，敦促企业整改提升，为企业营造良好的发展环境。

积极推行行政指导和说理式执法，对检查对象进行指导、提醒、告知、劝阻，通过责令改正、说服教育、劝导示范、指导约谈等方式，促进行政检查对象依法经营。

落实包容审慎监管“四张清单”制度，根据包容审慎原则不罚或者免罚，让执法既有力度又有温度。确需行政处罚的，应做到没有从重情节，一般予以从轻，不得加重处罚，提升企业对处罚执法的认可度。

（十九）完善重大行政处罚备案制度。行政执法机关通过行政检查发现的违法行为给予重大行政处罚的，行政执法机关应当于重大行政处罚作出后15日内向同级司法行政机关报备，主动接受监督。

（二十）建立“企评执法”制度。行政检查对象在检查事后72小时内，可以通过“检查码”对行政检查情况进行评价，或者通过“闽执法”平台、“双随机、一公开”平台提交文字反馈或留言。

连续两次评分低于合格的行政检查事项，由司法行政机关组织专项督查。

（二十一）压减非执法类督导调研，杜绝各类无工作计划、无实际内容、不以解决问题为目的的入企督导调研，减少对企业正常经营活动的干扰。

除上级行政机关统一部署外，异地开展行政检查应当在本地有关行政机关配合下进行，严禁违规实施异地检查。

（二十二）完善行政检查结果运用。行政检查结果依法需要整改提升的，实行“一次告知、全程跟踪、及时复核”；需要纳入风险管控名单等行政管理措施的，应当细化操作标准。同一系统不同层级之间对同一行政检查对象同一经营场所就同一行政检查事项的现场行政检查结果互认，不再重复检查。

（二十三）规范专项检查实施。严格控制专项检查的范围、内容和时限等，杜绝全覆盖、无差别检查。

专项检查实行年度数量控制，应当事先拟定检查计划，经市、区人民政府或者实行垂直管理的上一级行政机关批准后按照规定备案，并向社会公布；情况特殊确需紧急部署专项检查的，应当及时修改行政检查计划并备案。

（二十四）依法开展专项整治。开展清理整顿，专项整治等活动应当严格进行，除涉及人民群众生命安全、发生重特大事故或者举办重大活动，并报经有权机关批准外，不得在相关区域采取要求相关行业、领域的市场主体普遍停产、停业的措施。

（二十五）健全完善信用监管制度。着力健全完善以信用为基础的分级分类监管制度，减少守信市场主体监管频次，实现精准监管检查。

禁止信用惩戒不当关联，及时组织清理与企业市场准入、生产经营资格、资质等级不当关联的信用惩戒措施，遏制信用惩戒滥用。

严守信用惩戒法治底线，清理规章、规范性文件及其他文件设置的信用惩戒措施，严守信用惩戒措施有法律法规或国务院文件依据。

建立信用惩戒“缓冲区”，简化、优化信用修复流程，推行行政处罚决定书和信用修复提示函“两书同达”，指导企业及时开展信用修复。

三、强化涉企行政检查执法监督

（二十六）充分运用“闽执法”平台开展涉企行政检查监督。运用执法平台数据统计分析和预警功能，及时跟进疑似多头检查、重复检查、高频检查等行为。

同一企业年度连续被检查超3次（黄色预警），平台自动冻结行政执法机关“检查码”和检查权限。行政执法机关行政检查累计2次（橙色预警），由同级司法行政机关介入核查。

行政执法机关违规执法引发群体性事件（红色预警），提请同级人民政府启动联合调查机制。

运用“闽执法”平台“我监督”功能及“12345”热线协作联动机制，畅通企业诉求表达渠道，及时研判、纠正可能影响企业正常生产经营活动的不当执法行为。

（二十七）建立涉企行政检查案件经济影响评估制度。推动公安、生态环境、住房建设、交通运输、农业农村、文化旅游、卫生健康、应急管理、市场监管、城管执法等领域普遍制定经济影响评估制度，依法将行政检查对各类经营主体的负面影响降到最低。

探索实行“监管+服务”模式，指导企业加强合规管理，从政策、监管、服务等方面不断优化企业发展环境。

（二十八）建立执法人员档案。各级行政执法机关应当建立执法人员档案，记录执法人员年度参与行政检查企业数量及合规率，被投诉核查情况以及参与培训学时情况等，作为行政执法人员职务晋升、评优评先的依据。

（二十九）开展涉企行政检查专项监督。在年度市政府行政执法监督检查计划中，对党中央、国务院近三年来关于行政执法工作的有关部署，特别是涉企行政检查开展一次深度“法治体检”，纠治涉企执法突出问题，规范涉企执法行为。

（三十）加大行政执法监督力度。各级司法行政机关应当充分运用行政执法监督提醒函、意见书，及时纠正涉企监管执法中的行为违法或者明显不当行为；对不及时纠正的，报请同级人民政府制发行政执法监督决定书。对在执法监督过程中发现不属于行政检查的不当检查行为，应通知有关部门及时处理，对没有法律、法规、规章依据的检查一律取消。

（三十一）严肃责任追究。行政检查中有以下情形的，责令改正，对行政执法主体负责人或者相关责任人，进行公开约谈，涉嫌违纪或者职务违法犯罪的，依法移送纪检监察机关及司法机关追究责任：

1.不具备行政执法主体资格实施检查；

2.未按照公布的行政检查事项和标准实施检查、未按照规定程序实施检查、擅自部署专项检查以及超过行政检查年度频次上限实施检查；

3.违反“五个严禁”、“八个不得”要求乱检查。

各区、各部门要将规范涉企行政检查作为年度重点工作内容，采取有效方式，坚决遏制乱检查，切实减轻企业负担。市、区司法行政部门要加强指导协调，会同有关部门进行监督检查和跟踪评估，重要事项及时请示报告。